шпаргалка

виды проф уч-в рынка ЦБ и осн треб-я,предъяв-е к ним.

[ Назад ]

Постан-я о ФКЦБ-лиценз-е, аттест-я спец-ов.В соотв-и с ФЗ о РЦБ проф. деят-тью призн-ся деят-ть по соверш-ю операций с ц.б.,регистр-и прав влад-цев ц.б.,управл-ю ц.б., и др. операции,способств-е осущ-ию сделок с ц.б. Проф.уч-ки-юр. лица,кот. осущ-ют проф. деят-ть в соотв-ии с лицензией ФКЦБ.Виды проф. уч-ков: 1)брокер-я деят-ть,2)дилер-я деят-ть,3)деят-ть по управл-ю ц.б.,4)деят-ть по опред-ю взаимных обязат-в(клиринг),5)депозит-я деят-ть,6)деят-ть по ведению реестра владеьца ц.б.,7) орган-ция торговли на РЦБ(фонд.биржа).Брокерской деят-тью призн-ся деят-ть по соверш-ю гражд.-правовых сделок с ц.б. от имени и за счет клиента (в т.ч.эмитента эмис-х ц.б. при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основ-и возмездных дог-ров с клиентом.Проф.уч-ик РЦБ, осущ-щий брок-ую деят-ть, именуется брокером-юр.лицо,имеющее лиц-зию ФКЦБ.Спец-ты брок-ой фирмы д/иметь квалиф-цию ФКЦБ.Брокер оказ-т клиенту услуги по размещ-ю и потр-ю эмис-х ц.б.Брокер осущ-т свою деят-ть на основ-и дог-в,поручений,комиссии.Брокер д/выполнять поручения клиентов доброс-но и в порядке их поступл-я.Сделки,осущ-ые по поруч-ю клиентов, подлежат приоритетному исполн-ю по сравн-ю с дилер-ми операц-ми самого брокера при совмещении им деят-ти брокера и дилера.В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента,о кот-м клиент не был уведомлен до получ-я брокером соотв-го поруч-я, привел к причин-ю клиенту убытков,брокер обязан возместить их в порядке, устан-ом ГК РФ.Брокер вправе приобрести за свой счёт не размещ-е в срок, предусм-ый дог-ом, ц.б. клиента. Дилерская деят-ть. Дил-ой деят-тью призн-ся совершение сделок купли-продажи ц.б. от своего имени и за свой счет путем публ-го объявл-я цен покупки и/или продажи опред-х ц.б. с обязат-ом покупки и/или продажи этих ц.б. по объявл-м ценам.Проф.уч-к РЦБ, осущ-щий дил-ю деят-ть, наз-ся дилером. Дилером м/б только юр.лицо, явл-ся ком. орган-ей.Кроме цены дилер имеет право объявить иные сущ-ные усл-я дог-ра купли-продажи ц.б.: мин. и макс. кол-во покуп-х и/или продав-мых ц.б., а также срок, в теч-е кот. действуют объявл-е цены.При отсутствии в объявлении указания на иные сущ-е усл-я дилер обязан закл-ть дог-р на существ-х усл-х,предлож-х его клиентом.В случае уклон-я дилера от заключ-я дог-ра,клиент вправе предъявить иск. Деят-ть по управ-ю ц. б.- признается осущ-е юр.лицом от своего имени за вознагр-е в теч-е опред.срока доверит-го управл-я перед-ми ему во влад-е и принадл-ми другому лицу в интересах этого лица или указ-х этим лицом 3их лиц:1.ц.б.;2ден.ср-вами,предназн-ми для инвест-я в ц.б.;3ден.ср-вами и ц.б., получ-ми в процессе упр-я ц.б.Проф.уч-к РЦБ, осущ-щий деят-ть по управл-ю ц.б., наз-ся управл-щим.Клир-я деят-ть-деят-ть по опред-ю взаимных обязат-тв(сбор, сверка,коррект-ка инф-и по сделкам с ц.б. и подготовка бух-х док-в по ним) и их зачету по поставкам ц.б. и расчетам по ним.Орган-и, осущ-щие клиринг по ц.б., в связи с расчетами по операциям с ц.б. принимают к исполнению подгот-е при опред-и взаимных обяз-тв бух.док-ты на основ-и их дог-ров с уч-ками РЦБ, для кот. произв-ся расчеты.Клир-я орг-ция,осущ-щая расчеты по сделкам с ц.б.,обязана форм-ть спец.фонды для снижения рисков неисполн-я сделок с ц.б. Мин.размер спец.фондов клир-х орг-ций устан-ся фед.органом исполн-ой власти по РЦБ по соглас-ю с ЦБ РФ.Клир-я орг-ция обязана утвердить правила осущ-я клир-ой деят-ти.Клир-я орг-ция обязана регистр-ть правила осущ-ния клир-ой деят-ти, а также измен-я и дополн-я в них в фед.органе исполн-ой власти по РЦБ.Депоз-ой деят-ть - оказание услуг по хран-ю сертиф-тов ц.б. и/или учету и переходу прав на ц.б. Проф.уч-к –депозитарий, только юр.лицо,обяз-но лиц-зия ФКЦБ и квалиф-ция спец-в.Лицо, польз-ся услугами депоз-рия наз-ся депонентом.Договор м/у депоз-рием и депон-ом,регул-щий их отнош-я в процессе депоз-й деят-ти наз-ся депоз-ым дог-ром(дог-ром о счете депо). Депоз.дог-р д/б заключен в письм.форме. Депоз-рий обязан утвердить усл-я осущ-ния им депоз-ной деят-ти,кот. обязан вкл-ся в депоз-ый дог-р.Закл-ие депоз-го дог-ра не влечет за собой переход к депоз-рию права собств-ти на ц.б. депонента..Деят-ть по ведению реестра влад-цев ц.б.-сбор,фиксация,обработка,хран-е и предост-е данных,составл-х сис-му ведения реестра влад-цев ц.б.Деят-тью м/заним-ся только юр.лица.Лица наз-ся держателями реестра (регистраторами).Он не вправе осущ-ть сделки с ц.б. зарегистр-го в сис-ме ведения реестра влад-цев ц.б. эмит-та.Под сис-мой ведения реестра влад-цев ц.б. поним-ся совок-ть данных,зафикс-х на бум-ом носителе и/или с использ-ем электр. базы данных,обеспеч-щая идентиф-цию зарегистр-ных в сис-ме ведения реестра влад-цев ц.б. и учет их прав в отн-нии ц.б.,позвол-щая получать и направлять инф-цию указ-ым лицам и сост-ть реестр влад-цев ц.б.Формы учетных регистров тоже утвержд-ся и устан-ся ФКЦБ. Сис-ма ведения реестра обесп-ет сбор и хран-е всей инф-ции о движении ц.б. Реестр влад-цев ц.б.-это часть сис-мы ведения реестра,предст-щая собой список зарегистр-ых влад-цев с указ-ем кол-ва,номин-ной стоим-ти и категории ц.б.,сост-ный на любую устан-ю дату и позвол-щий идентиф-ть этих влад-цев.Влад Номин-й держатель ц.б. - лицо, зарегистр-ное в сис-ме ведения реестра, в т.ч. явл-ся депон-том депозитария, и не явл-ся влад-цем в отнош-и этих ц.б.Эмит-т,поруч-ший ведение сис-мы реестра регистр-ру 1 раз в год м/треб-вать у послед-го представл-ние реестра за вознагр-ние.Держ-ль реестра вправе взимать плату,соотв-ую кол-ву распоряж-ий о передаче ц.б. и одинак-ую для всех лиц. Уч-ками торгов на ФБ м/б только брокеры, дилеры и управляющие.



КАТЕГОРИИ:

Network | английский | архитектура эвм | астрономия | аудит | биология | вычислительная математика | география | Гражданское право | демография | дискретная математика | законодательство | история | квантовая физика | компиляторы | КСЕ - Концепция современного естествознания | культурология | линейная алгебра | литература | математическая статистика | математический анализ | Международный стандарт финансовой отчетности МСФО | менеджмент | метрология | механика | немецкий | неорганическая химия | ОБЖ | общая физика | операционные системы | оптимизация в сапр | органическая химия | педагогика | политология | правоведение | прочие дисциплины | психология (методы) | радиоэлектроника | религия | русский | сертификация | сопромат | социология | теория вероятностей | управление в технических системах | физкультура | философия | фотография | французский | школьная математика | экология | экономика | экономика (словарь) | язык Assembler | язык Basic, VB | язык Pascal | язык Си, Си++ |