гос регулир-е рынка ЦБ. Гос регул-ие РЦБ
Осущ-ся путем:*устан-ния обязат-ных треб-ний к деят-ти эмитентов, инв-ров, проф уч-ков РЦБ и стандартов этой деят-ти; *лицензирование деят-ти проф уч-ков РЦБ; *создание сис-мы защиты прав влад-цев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и проф уч-ками РЦБ; *запрещение и пресечение деят-ти проф уч-ков, осущ-щих предпринимат-ую деят-ть на РЦБ без соотв-ей лицензии; *гос регул-ие выпусков эмисс-х ц/б и проспектов ц/б, а также контроль за соблюдением эмитентами усл-ий зарегистрир-ых выпусков ц/бГос регул-ие ц/б осущ-ся гос органами исполнит-ой власти по РЦБ (Федер-ая служба по фин-ым рынкам).Лицензирование деят-ти уч-ков РЦБПорядок лицензирования опр-ся ФЗ «О РЦБ» и актами ФКЦБ.Все виды проф деят-ти подлежат обязат-ому лицензир-ию. Лицензии выдаются федер-ым органом исп власти по РЦБ или уполном-ыми органами на основании генеральной лицензии. Кредитные орг-ции осущ-ют проф деят-ть на РЦБ в порядке устанлвленном ФЗ «О РЦБ» и ФЗ «о банках и банк-ой деят-ти», а также ЦБ РФ.Дополн-ым основанием для отказа кредитной орг-ции в выдаче лицензии на осущ-ние проф деят-ти на РЦБ ее приостановление или аннулирование явл-ся аннулирование или отзыв лицензии га осущ-ние банк-их опер-ий, выданной ЦБ РФ.Деят-ть проф уч-ков РЦБ лиценз-ся 3-мя видами лицензий: 1.лицезия проф уч-ка РЦБ (брокеры, дилеры) 2.лицензия на осущ-ние деят-ти по ведению реестра 3.лицензия фондовой биржи (организатора торговли)Органы, выдающие лицензии контролируют деят-ть проф уч-ков РЦБ и принимают реш-ие о приостан-ии/отзыве выданной лицензии в случаях нарушения зак-ва РФ о РЦБ.Для получения лицензии проф уч-ков РЦБ треб-ся след док-ты: *заявление, подписанное рук-лем юр лица, претенд-его на получение лицензии; *свидет-во о гос рег-ции юр лица (нотариально-заверенная копия); *нотариально-заверенная копия устава юр лица (учредительные договоры); *квитанция об оплате лиценз-ого сбора. Доп-но прилаг-ся:*внутренние док-ты, необходимые для заявленного вида деят-тиГос органы по регул-ию РЦБФедеральный орган по РЦБ явл-ся федер-ым органом по проведению гос политики в области РЦБ, контролю за деят-тью проф уч-ков РЦБ через опр-ие порядка их деят-ти и стандартов эмиссии ц/б. Рук-ль фед-ого органа подчин-ся прав-ву РФ, а должности членов фед органа явл-ся гос должностями гос службы и замещаются в порядке устан-ом ФЗ «об основах гос службы в РФ».Функции фед органа по РЦБ: *осущ-ние разработки основных направлений развития РЦБ и координация деят-ти фед органов исп власти по вопросам регул-ия РЦБ; *утверждает стандарты эмиссии ц/б, проспектов ц/б, эмитентов, осщ-щих порядок гос рег-ции выпусков ц/б рег-ции проспектов эмиссии и отчетов об итогах выпуска ц/б; *разрабатывает и утв-ет единые требования к правилам осущ-ния проф деят-ти на РЦБ; *устан-ет обязат-ые требования к операциям с ц/б, нормы допуска ц/б к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, а также расчетно-депозитарные деят-ти. Правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и проф уч-ками РЦБ устан-ся фед органом исп влатси по РЦБ совместно с министерством финансов РФ. *Устан-ет обязат-ые требов-ия к порядку ведения реестров влад-цев ц/б; *Устан-ет порядок и осущ-ет лицензир-ие различных видов проф деят-ти на РЦБ, а также приостан-ет или аннулирует выданные лицензии, в случаях нарушения треб-ий зак-ва РФ о ц/б. *Выдает генер-ые лицензии ан осущ-ние деят-ти по лицензир-ию проф деят-ти уч-ков РЦБ, а также приостан-ет (аннулирует) указанные лицензии. Аннулирование генер-ой лицензии выданной уполномоченному органу не влечет за собой аннулирование лицензий выданных уполномоченным органом уч-ком РЦБ; *Устан-ет порядок и осущ-ет лицензирование, а также ведет реестр саморегул-мых орг-ций проф уч-ков РЦБ и аннулирует указанные лицензии при нарушении треб-ий зак-ва РФ, а также стандартов и требований, утвержд-ых фед органом исп власти по РЦБ; Фед орган по РЦБ принимает реш-ие по вопросам регул-ия ц/б, деят-ти проф уч-ков рынка.Реш-ия, принимаемые в форме постановлений. Постановления проходят обязат-ую рег-цию в министерстве юстиции и вступают в силу в течение 10 дней со дня их офиц-ого опубликования, если не предусм иной срок вступления их в силуПрава фед органа исп власти: *выдавать генеральной лицензии на осущ-ие лицензир-ия проф деят-ти; *квалифицировать ц/б и опр-ть их виды в соотв-ии с зак-вом России; *устан-ть обязат-ые для проф уч-ков РЦБ нормативы минимума собственных ср-в и иные треб-ия, направл-ые на снижение рисков проф деят-ти на РЦБ; *в случаях выявления неоднократного нарушения в течение 1 года проф уч-ками РЦБ зак-ва РФ о ц/б принимать решения о приостановлении/аннулировании лицензии выданной проф уч-ком РЦБ; *отказывать в выдаче лицензии саморегулир-ой орг-ии или аннулировать выдающей лицензию на основании пред зак РФ; *устан-ть порядок и проводить проверки эмитентов проф уч-ков РЦБ и саморег-х орг-ий; *направлять эмитентам и проф уч-кам РЦБ, а также их саморегул-ым орг-ям предписания обязательные к исполнению; *направлять материалы в правоохр-ые органы и обращ-ся с исками в суд по вопросам регулир-ия РЦБ; *приним-ть реш-я о создании/ликвид-ции регион-го отдел-я ФОИВ; *аннулир-ть квалиф-ые аттестаты рук-лей,сотр-ков-проф.уч-ков РЦБ в случаях неоднокр-го,грубого наруш-я з/нодат-ва РФ; *устан-ть норм-вы,обязат-е для соблюд-я эмит-ми ц.б. и правила их примен-ия.Обяз-ти ФОИВ по РЦБ: 1.обеспеч-ть конфед-ть инфы,поступ-ей в связи с исполн-м устан-х ф-ций,кроме инфы,раскрыв-мой в соотв-ии с з/нодат-ом РФ. 2.при направлении запросов эмит-там и проф.уч-кам РЦБ о предост-нии инф-ци обоснов-ть необх-ть такой инф-ции. 3.осущ-ть регистр-цию док-тов проф.уч-ков РЦБ,подлеж.регистр.,в теч.30 дней с даты предост-ния док-тов,либо в этот же срок направлять мотивир. отказ в регистр-ции. 4.предост-ть в теч.30 дней мотивир. ответы по запросам и обращ-ям граждан и юр.лиц в рамках своей компетенции.